秘书资格考试模拟试题

导语：

　　C、交易对方实际控制人的关系密切的家庭成员

　　D、交易对方实际控制人的董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭

　　成员

　　三、判断题(每小题0.5分，共15.0分)

　　1、股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00(√)

　　2、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于2年，股票期权的有效期从授权日计算不得超过6年。(X)

　　3、上市公司对控股子公司提供的担保，应当按相关规定履行相应审批程序及信息披露义务。(√)

　　上市规则9.16 上市公司披露提供担保事项，除适用本规则 9.15 条的规定外，还应当披露截止公告日上市公司及其控股子公司对外担保总额、上市公司对控股子公司提供担保的总额、上述数额分别占上市公司最近一期经审计净资产的比例。

　　4、上市公司与关联自然人发生一次金额为50万人民币的关联交易，可以不需要披露。(X)

　　深圳证券交易所股票上市规则

　　10.2.3上市公司与关联自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的关联交易，应当及时披露。

　　5、年度报告应当在每个会计年度结束之日起5个月内，中期报告应当每个会计年度的上半年结束之日起3个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。(X)

　　上市公司信息披露管理办法

　　第二十条年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。

　　第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。

　　6、上市公司控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的两个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。(X)

　　7、上市公司控股股东向收购人协议转让其所持有的上市公司股份的，应当对收购人的主体资格、诚信情况及收购意图进行调查，并在其权益变动报告书中披露有关调查情况。(√)

　　8、上市公司董事会审议对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并做出决议。(√)

　　9、公司披露股权激励计划草案至股权激励计划经股东大会审议通过后30日内，上市公司不得进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。(√)

　　10、进入破产程序的上市公司，因公司经营处于停顿状态，可以经申请豁免披露定期报告。(X)

　　上市规则11.10.9 进入破产程序的上市公司，除应当及时披露上述信息外，还应当按照本规则和本所的其他有关规定，及时向本所报送并对外披露定期报告和临时报告。

　　11、上市公司对外担保总额不得超过最近一个会计年度合并会计报表经审计净资产的50%(X)

　　上市公司公司章程第四十一条公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：(一)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保;

　　12、上市公司因筹划重大资产重组提出停牌申请，且尚未召开董事会会议审议重大资产重组事项的，应当在停牌后三个交易日内召开董事会会议，对重大资产重组方案进行审议。(X)

　　中小企业板信息披露业务备忘录第17号：重大资产重组(一)——重大资产重组相关事项

　　3.上市公司因筹划重大资产重组提出停牌申请，且尚未召开董事会会议审议重大资产重组事项的，应当在停牌后五个交易日内召开董事会会议，对同意筹划重大资产重组事项(而不是重大资产重组方案具体内容)进行审议，并对外披露。

　　13、中小板公司股票交易属于异常波动的，应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告，公告当日需停牌一天。(X)

　　11.5.1股票交易被中国证监会或者本所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。在特殊情况下，本所可以安排公司在非交易日公告。股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。公告日为非交易日的，从下一交易日重新开始计算。