秘书资格考试模拟试题

导语：

　　C、30%，3000

　　B、30%，100

　　D、50%，5000

　　10、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示:

　　A、连续一百二十个交易日内，中小板公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于300万股

　　B、连续一百二十个交易日内，主板公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于300万股

　　C、连续一百二十个交易日内，中小板公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于500万股

　　D、连续一百五十个交易日内，创业板公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于500万股

　　11、在持续督导期间，保荐机构发生变史，新聘请的保荐机构应当完成原保荐机构木完成的持续督导工作，且持续督导的时间不得少于()会计年度。

　　A、半个B、一个C、两个D、剩余的

　　《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》第九条 在持续督导期间，保荐机构发生变更，新聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作，且持续督导的时间不得少于一个完整的会计年度。

　　12、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的()。

　　A、1%B、2%C、3%D、4%

　　上市公司股权激励管理办法第12条上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%。非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1%。

　　13、上市公司目前无任何对外担保，现拟为上市公司的关联人提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是()

　　A、总经理批准

　　B、董事会审议

　　C、股东大会审议

　　14、上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对公司进行收购的，该上市公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过()。

　　A、1/3B、1/2C、2/3D、3/4

　　上市公司收购管理办法第五十一条上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得本公司控制权(以下简称管理层收购)的，该上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2。公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。独立董事发表意见前，应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告。

　　15、某中小企业板上市公司底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2月1日，对外担保余额2.8亿元(不含对合并报表范围内的子公司的担保)，公司拟新增对第三方的对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为:()

　　A、不需提交董事会审议

　　B、提交董事会审议，不提交股东大会审议

　　C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式

　　16、募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过()的上市公司应当调整募集资金投资计划。

　　A、20%B、30%C、40%D、50%

　　创业板规范运作指引6.10条募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，上市公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项说明中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。

　　17、A公司20公开发行股票，募集资金4亿元，其中6000万元用于新建一生产线。公司上市后，A公司发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目，将募集资金用于其他项目。上述行为须经():

　　A、公司董事会批准

　　B、董事会和公司股东大会批准

　　C、中国证监会批准